一汽失诺坑惨私募 明曜投资带头追责

2016-06-14 04:57   来源:时代周报

(原标题:一汽失诺坑惨私募 明曜投资带头追责)

“我们从未主动联系过任何一个持股的大股东,目前还没有什么新消息,预计最快本周我们会公布事情发展的动态。” 明曜投资董事长曾昭雄向时代周报记者表示。

6月4日,一汽轿车和一汽夏利双双公告称,第一大股东一汽股份恳请股东大会将解决同业竞争的承诺期再延迟三年。受此影响,6月6日两股跌停,6月7日又分别下跌3.88%和4.84%。

对于一汽股份的违反承诺与股价暴跌,明曜投资反应强烈。6月5日及6月7日,明曜投资官网发布《致一汽轿车投资者公开信》及《不守住证券市场制度底线,我们还能相信什么?》,公开指责一汽股份规避责任损害投资者利益,并号召众多小股东投反对票,还提到将追诉法律责任。

此间,王亚伟旗下多只私募产品位列两股十大流通股之列,截至2016年3月31日,共计持股一汽夏利总数约为7445万股,持股一汽轿车4353.574万股。据测算,若二季度王亚伟旗下产品并未减持,则6月6日当天亏损过亿元。

公开资料显示,一汽股份分别持有一汽轿车和一汽夏利53%、47.7%;针对明曜投资的表态, 有私募人士向时代周报记者表示,大股东持股比例太高基本已绝对控股,这种股东大会投票未必有用。

一汽轿车投资者关系处回应时代周报记者时表示,一汽股份承诺期延后三年的议案是普通议案,只要参与投票的股东当中有一半以上投反对票就会无法通过。另外深交所向一汽股份发函询问关于延期的问题,一汽股份近日会给予回复。

云南财经大学证券投资系副主任,副教授陈晓丹向时代周报记者分析时表示,除非公司章程中有超多数条款,否则小股东反对票难以起作用,而如果投票失败,是可以追责的,这个事件最后进一步发展为举报和诉讼不无可能。

股价暴跌,王亚伟踩雷

早在2010年,一汽股份集团启动主业重组改制工作,其核心业务及主要资产经重组设立中国第一汽车股份有限公司(以下简称“一汽股份公司”),在这样的背景下,2011年一汽轿车和一汽夏利两个上市公司股份转移至一汽股份,在监管部门的要求下,作出了五年解决同业竞争的承诺。

但是6月4日,一汽轿车与一汽夏利同时发布公告,称一汽股份以宏观经济变化及内部管理层变动等理由要求将承诺期延迟三年,该决议将会在6月27日召开2015 年度股东大会进行审议投票。

事实上,不少私募产品位列一汽夏利与一汽轿车十大股东之列;6月4日正值周末股市并未开盘,而国内知名私募明曜投资,非常迅速给予了坚决的回应,并提议一汽股份两家上市公司停牌。

6月5日,明曜投资在官方网站发布《致一汽轿车投资者公开信》,表示一汽股份的要求,实际上已经构成对其原承诺的单方面毁约,也构成对一汽轿车股价的严重影响,对于一汽股份的延期要求表示坚决反对,并希望征集投票权,并提议一汽轿车立即停牌;要求一汽股份立即履行其承诺,并保留向一汽股份进行索赔的权利。该公开信还提到,会通过法律程序追究有关责任方的法律责任。

6月6日周一股市开盘,不出所料,一汽轿车、一汽夏利开盘后双双跌停,其中一汽轿车盘中短暂打开跌停,又被巨量抛盘打回跌停板。公开数据显示,截至2016年3月31日,一汽夏利的十大股东中,一汽股份持股47.7%为第一大股东,天津百利机械持股24.46%,剩余的8个股东持股均不超过5%。其中多个私募产品,并且均为王亚伟旗下产品,昀沣证券投资集合资金信托计划2.01%,千纸鹤1号资产管理计划持股1.3%,昀沣3号证券投资集合资金信托计划持股1.07%,昀沣2号证券投资集合资金信托计划0.29%。持股总数约为7445万股。

而在一汽轿车十大流通股当中,一汽股份持股53%为第一大股东,其余股东持股均在5%以下;王亚伟旗下的中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划,持股一汽轿车1.89%,持股数3075万股;中铁宝盈资产-招商银行-外贸信托-昀沣3号证券投资集合资金信托计划0.79%,持股数1278.574万股。该两个资金信托计划分别位列十大流通股第3-6位。

事实上,在一汽夏利、一汽轿车公布2014年年报时,王亚伟就已经重金持有。一汽夏利2014年年报显示,在其前十大股东中,王亚伟管理的昀沣证券投资集合资金信托计划、千纸鹤1号资产管理计划作为新进者一跃而成为公司第三、第四大股东,分别持有3672万股、2656.61万股,分别占流通股比例1.88%、0.84%。

一汽轿车的2014年年报显示,昀沣证券投资集合资金信托计划、千纸鹤1号资产管理计划在去年四季度末分别列于第二、第四大股东,持股数量分别为3066万股、1363.39万股。

据测算,目前王亚伟旗下产品所持一汽轿车与一汽夏利所持股数来看,在6月6日当天便亏损过超过1亿元。而王亚伟旗下产品疑似在股价暴跌当日大笔出逃。据龙虎榜显示,6月6日,王亚伟私募所在的席位国信证券深圳红岭中路营业部大笔出逃一汽轿车,净卖出额高达近4亿元,3机构也集体抛售该股,4席位合计抛售高达近5亿元,成为6日净卖出额最高的个股之一。

明曜号召小股东追责

就在股价暴跌之后,6月7日,明曜投资官网发布《不守住证券市场制度底线,我们还能相信什么?》的文章,署名为明曜投资董事长曾昭雄,该文显示,明曜投资或将踏入可能漫长艰辛的维权之路。为了避免这一天的到来,明曜投资曾经以“私下、友好、谦卑”的方式多次提请一汽股份遵守承诺。并且不认可一汽股份提出的关于延期的三个理由。还号召公众股东参与此次投票对承诺延期的议案投出反对票,其表示已经获得很多中小股东的初步支持。

资料显示,明曜投资是中国证券投资基金业协会会员、首批获准登记的50家私募基金管理人之一,创始人曾昭雄。该公司官网显示,明曜投资管理的资产规模为35亿元,全部投资于国内A股市场。旗下8只A股市场阳光私募基金产品,业绩排名稳居行业前10%,截至2015年4月30日,存续期1年以上的产品平均净值2.36,产品平均年化收益率30%。

此外,同为大型国有企业也被波及,如中央汇金、中国证券金融、中国人寿保险等。还包括前海人寿保险,华夏基金这些机构投资者,持股比例在1%-2%不等。对此,华夏基金市场部人士陈倩向时代周报记者表示,具体情况还不太清楚,正密切关注,不方便表态。

曾昭雄向时代周报记者表示,该说的都已经向公众公开了,目前已经没有多少最新消息可以公布,预计下周会主动去公布事情的最新动态。当问及是否有与王亚伟进行过沟通,他表示,明曜投资从未主动联系过任何一个持股的大股东。

一汽轿车投资者关系处则向时代周报记者表示,关于一汽股份承诺期延后的议案需要1/2以上的股东投反对票才会无法通过,只要持有股票的公众投资者均能参与。如若产生议案无法通过,未来将会如何开展,这个问题尚不清楚。深交所的问询函我们也已经转交给一汽股份,按照问询函上的内容,一汽股份需要在6月13日前就为何延期等问题进行答复。

陈晓丹向时代周报记者表示,除非是公司章程中有超多数条款,即股东大会要有2/3以上表决权股东同意才能通过所议事项,这样小股东表决可能有用;如果大股东持股超过50%,又没有超多数条款约束,小股东投反对票则很难起作用。

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